«. «Государственное должностное лицо» обозначает: i) любое назначенное или избранное лицо, занимающее должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе государства-участника на постоянной или временной основе, с оплатой или без неё, вне зависимости от уровня занимаемой должности; ii) любое другое лицо, исполняющее публичные функции, включая работу в государственных ведомствах или предприятиях, либо предоставляющее публичные услуги, как это определяется внутренним законодательством государства-участника и применяется в соответствующей правовой сфере данного государства-участника; iii) любое другое лицо, признанное «государственным должностным лицом» согласно внутреннему законодательству государства-участника. Однако, для целей реализации некоторых конкретных мер, указанных в главе I данной Конвенции, «государственное должностное лицо» может означать любое лицо, исполняющее публичные функции или предоставляющее публичные услуги, как это определяется внутренним законодательством государства-участника и применяется в соответствующей правовой сфере данного государства-участника.»

Источник:

«КОНВЕНЦИЯ ООН ПРОТИВ КОРРУПЦИИ»

Официальная терминология. Академик.ру. 2012.

Игры ⚽ Поможем написать курсовую

Публичная оферта товара
Публичное исполнение произведения

Узнайте значение термина «Государственное должностное лицо» в других словарях:

Иностранное государственное должностное лицо — ИГДЛ, назначаемое или избираемое лицо, занимающее должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, либо исполняющее публичные функции… Официальная терминология
Иностранное государственное должностное лицо — (ИГДЛ) – лицо, сведения о котором при открытии счета должны быть переданы в Росфинмониторинг. Кредитные организации обязаны докладывать о действующих счетах таких лиц… Банковская энциклопедия
Публичное право — отрасль права, регулирующая отношения, связанные с обеспечением общественного или общегосударственного интереса. В таких отношениях стороны юридически неравны… Элементарные начала общей теории права
Публичное право — Частное право, регулирующее частные интересы, независимость и инициативу индивидуальных собственников и объединений в имущественной и личной сфере, в отличие от… Википедия
ПУБЛИЧНОЕ ПРАВО — (лат. jus publicum) часть действующего права, нормы которого направлены на защиту общего блага, связаны с полномочиями и деятельностью государства, выполнением общественных целей и задач… Энциклопедия юриста
Частное и публичное право — статья или раздел нуждается в переработке. Улучшите статью согласно правилам написания статей… Википедия
Частное и Публичное право — Частное право, регулирующее частные интересы, независимость и инициативу индивидуальных собственников и объединений в имущественной и личной сфере, в отличие от… Википедия
Адамс, Луиза — Луиза Адамс, Louisa Adams… Википедия
Банкротство — (Bankruptcy) состояние, признанное судом неспособностью выполнять обязательства по уплате взятых в долг средств. Признаки, характеристика, законодательство о банкротстве, управление и способы предотвращения… Энциклопедия инвестора
Частное право в эпоху Нового времени — статья или раздел нуждается в переработке. Улучшите статью согласно правилам написания статей… Википедия

Как выявлять государственных должностных лиц

Как выявлять государственных должностных лиц 05.02.2018 12:36

Елена Петрова рассказывает читателям о тонкостях выявления государственных должностных лиц

Елена Петрова — опытный специалист в области ПОД/ФТ, работающая в качестве специального должностного лица у одного из профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Сегодня Елена поделится с нашими читателями особенностями выявления публичных должностных лиц.

Советуем прочитать: АСУ РСО

Согласно рекомендациям ФАТФ, публичные должностные лица являются политическими деятелями. Конвенция ООН против коррупции в Резолюции 58/4 определяет понятия «иностранное публичное должностное лицо» и «должностное лицо публичной международной организации».

В РФ Указом Президента № 32 от 11 января 1995 года утвержден сводный перечень государственных должностей, на которых лица признаются российскими ПДЛ.

При выявлении ПДЛ ФАТФ советует использовать информацию от клиента как дополнительный источник, однако она не должна быть основной. Следовательно, когда организации спрашивают клиента в анкете, является ли он ПДЛ или родственником ПДЛ, и фиксируют его ответ, это считается недостаточной мерой для определения ПДЛ и их родственников.

У субъектов первичного мониторинга (организации и предприниматели, указанные в ст. 5 115-ФЗ), должны быть разработаны методы проверки информации о принадлежности к ПДЛ и их родственникам, полученной от клиента.

Методические рекомендации Росфинмониторинга от 12.12.2017 года предлагают использовать платные сервисы, такие как «Спарк», «X-Compliance» и другие. Для крупных компаний это оправдано, но малые организации зачастую не имеют средств для внедрения таких сервисов.

Как же тогда небольшим компаниям проверять информацию, полученную от клиента?

Процедура выявления российских ПДЛ довольно проста.

На официальных сайтах государственных ведомств, таких как Правительство, министерства, Совет Федерации, Государственная дума или Конституционный суд и т.д., размещены списки лиц, занимающих руководящие должности.

Например, на сайте Правительства РФ: http://government.ru можно найти информацию о заместителях Председателя Правительства Российской Федерации, среди которых:

Голодец Ольга Юрьевна;

Дворкович Аркадий Владимирович;

Козак Дмитрий Николаевич;

Мутко Виталий Леонтьевич;

Приходько Сергей Эдуардович;

Рогозин Дмитрий Олегович;

Трутнев Юрий Петрович;

Хлопонин Александр Геннадиевич.

Аналогичную информацию можно найти и на сайтах других ведомств.

Однако, как и в любой организации, в государственных органах сотрудники меняются, и на руководящие должности назначаются новые лица. Поэтому рекомендуется проверять актуальность списков ПДЛ не реже одного раза в квартал.

Определить ПДЛ других государств сложнее, так как зачастую нет информации о сайтах иностранных государственных органов, которые, к тому же, редко переведены на русский язык. Как же нашим читателям проверить иностранное ПДЛ? Наличие у клиента гражданства другого государства является сигналом для проверки его статуса. Интернет является актуальной базой данных для этих целей. Если клиент является ИПДЛ, это можно узнать, введя его фамилию и имя в поисковик Google.

Также можно выявить и должностных лиц публичных международных организаций.

Кроме проверки ПДЛ перед началом отношений, нужно учитывать, что клиент может получить публичный статус, уже находясь на обслуживании в организации. Поэтому при обновлении информации о клиенте необходимо проверять его на предмет появления статуса ПДЛ.

Многие спрашивают: зачем нужно выявлять ПДЛ? Дело в том, что высокие посты в государственной или исполнительной власти предоставляют большие возможности. Существует риск, что человек на такой должности может участвовать в коррупционных действиях и совершать преступления по легализации преступных доходов.

Советуем прочитать: Раздел 55.26-1. Признание объектов капитального строительства аварийными, подлежащими сносу или реконструкции

Ссылки на сайты государственных и исполнительных органов, которые помогут в определении ПДЛ:

Кто такие публичные должностные лица

Банки и страховые компании имеют доступ к финансовым операциям клиентов. Чтобы предотвратить злоупотребление положением со стороны ПДЛ, они тщательно изучают их транзакции. Давайте разберемся, кто такие ПДЛ и как их проверяют.

Публичные должностные лица — кто они
Почему ПДЛ уделяется особое внимание
Кто контролирует операции и сделки ПДЛ
Какие существуют категории ПДЛ
Как осуществляется проверка ПДЛ

ПДЛ — это те, кто занимает высокие государственные посты

Публичные должностные лица — кто это

Людей, находящихся на высоких должностях в государственной службе, называют публичными должностными лицами (ПДЛ). Даже после того, как человек уходит со своей должности, он продолжает считаться ПДЛ.

Эти лица работают на государство. Однако не все должности попадают под эту категорию. Публичными должностными лицами считаются только те, кто занимает верхние ступени государственной службы.

В России это Президент, федеральные министры, судьи Верховного и Конституционного судов, председатель Центрального банка и другие. Полный список государственных должностных лиц можно найти здесь .

Как только человек занимает такую должность, его близкие также автоматически считаются публичными должностными лицами.

В разных странах круг этих близких может быть различным. Например, в список могут входить сожители или коллеги.

В России к ним относятся супруг или супруга госслужащего, а также его ближайшие родственники по прямой восходящей или нисходящей линиям: бабушки и дедушки, родители, братья и сестры, сыновья и дочери и т.д.

Факт дня

Когда мы держим монеты в руках, мы чувствуем не запах самого металла, а соединений, образующихся при взаимодействии металла с кожей.

Другой факт

Почему ПДЛ уделяется особое внимание

На высоких должностях всегда существует риск использования служебного положения в личных целях. Именно поэтому финансовые организации, такие как банки и страховые компании, более тщательно проверяют таких клиентов, отслеживают их финансовые операции и источники доходов.

Этим должны заниматься все компании, имеющие доступ к средствам или имуществу клиента.

Существует ряд законов, регулирующих деятельность публичных должностных лиц.

На государственном уровне это:

Федеральный закон от 07.08.2021 № 115-ФЗ «О противодействии отмыванию доходов» ;
Информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 № 53 ;
Рекомендации Комитета АРБ по выполнению требований Федерального закона № 115 в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) .

На международном уровне действуют другие законы:

Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции от 31.10.2003 ;
Рекомендации ФАТФ .

Банки контролируют операции ПДЛ

Кто контролирует операции и сделки ПДЛ

В России эту задачу выполняют компании, имеющие доступ к финансовым и имущественным ресурсам своих клиентов. В первую очередь это касается кредитных организаций.

Целые департаменты в банках занимаются мониторингом клиентских операций, так как большинство транзакций осуществляется именно через них.

Советуем прочитать: Приказ о подаче документов в суд для военкомата

Законность операций особенно тщательно проверяется у ПДЛ. Обычные клиенты могут не беспокоиться, что за каждую транзакцию придется отчитываться. Таким клиентам даже не нужно посещать банк, чтобы оформить кредит на нужные цели — достаточно оставить заявку на сайте.

Нет необходимости идти в банк, чтобы получить деньги. Кредит на карту до 5 миллионов рублей можно быстро оформить в Совкомбанке. Для этого нужно просто заполнить заявку на сайте, и в кратчайшие сроки средства поступят на ваш счет.

Некредитные финансовые организации также обязаны заниматься этой деятельностью. К ним относятся микрокредитные компании, микрофинансовые организации, страховые компании и ломбарды.

За своими клиентами следят также агентства недвижимости, операторы по приему платежей, компании, принимающие драгоценные металлы и ювелирные изделия. Операции ПДЛ контролируются также почтовыми службами и операторами сотовой связи.

О подозрительных операциях ПДЛ могут сообщить его бухгалтеры, юристы или адвокаты.

Какие категории ПДЛ бывают

Список ПДЛ в разных странах варьируется в зависимости от государственной структуры. В России выделяют три группы высокопоставленных государственных лиц: российские, иностранные и ПДЛ международных организаций.

Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) — это человек, занимающий государственную должность в другой стране.

ИПДЛ могут быть:

члены правительства;
министры и чиновники;
судьи Конституционного и Верховного судов;
военачальники;
послы;
директора национальных банков.

Список неполный и может дополняться в зависимости от государственной структуры конкретного государства.

Именно к иностранным ПДЛ особенно тщательно присматриваются в соответствии с 115-ФЗ, так как информация о таких клиентах часто недоступна, особенно если сотрудничество только начинается.

Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) занимает руководящую должность.

Международные организации объединяют государства с общей целью, как правило, решая глобальные проблемы.

В таких организациях могут заниматься вопросами загрязнения окружающей среды, использования природных ресурсов, предотвращения глобального потепления и т. д.

Однако не все члены организации считаются ДЛПМО, а только лица на руководящих должностях и их заместители.

К таким объединениям относятся Всемирная организация здравоохранения, Организация Объединенных Наций, Международный олимпийский комитет, Организация стран-экспортеров нефти и другие.

Существуют и региональные объединения, такие как Африканский союз, Ассоциация государств Юго-Восточной Азии, Организация американских государств и т. д.

Их лидеры также считаются должностными лицами публичной международной организации.

Российские публичные должностные лица работают в государственных органах России или представляют интересы страны. Их деятельность охватывает законодательную, судебную, исполнительную и административную сферы.